中國網(wǎng)/中國發(fā)展門(mén)戶(hù)網(wǎng)訊 貧困問(wèn)題是世界性難題，消除貧困是全球可持續發(fā)展共同面臨的一項艱巨任務(wù)。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，減貧與發(fā)展一直受到黨和政府的高度重視，成為國民經(jīng)濟與社會(huì )發(fā)展的重要內容。特別是黨的十八大以來(lái)，黨中央提出并實(shí)施精準扶貧、精準脫貧方略，把精準扶貧、精準脫貧作為全面建成小康社會(huì )的必然要求和底線(xiàn)任務(wù)。精準扶貧政策的核心要義在于“建檔立卡”“精準幫扶”“考核評估”，確保真扶貧、扶真貧，真脫貧、脫真貧。根本轉變過(guò)去大水漫灌的粗放式減貧，堅持“兩不愁、三保障”標準，按照“六個(gè)精準”“五個(gè)一批”的要求，將精準扶貧政策和措施落實(shí)到縣到村到戶(hù)；通過(guò)因村因戶(hù)幫扶、因人因貧施策，對貧困家庭和貧困人口進(jìn)行精準識別、精準管理，從根本上破除導致貧困的各種制約因素和障礙，從而靶向治療、拔除“窮根”；著(zhù)力補齊鄉村發(fā)展短板，全面推進(jìn)城鄉融合與鄉村振興戰略。

實(shí)施精準扶貧方略，具體包括精準識別、精準幫扶、精準管理、精準考核等?4?項內容（圖?1）。其中，精準考核是提升精準扶貧工作成效的重要手段，旨在通過(guò)對扶貧工作的量化考核，強化精準扶貧工作、政策與責任落實(shí)成效，確保扶貧工作務(wù)實(shí)、脫貧過(guò)程扎實(shí)、脫貧結果真實(shí)。適應新時(shí)代我國鄉村貧困治理形勢的轉型變化，在精準扶貧工作成效考核中率先引入第三方評估，這是一項重要的制度創(chuàng )新，能夠有效彌補政府自評的缺陷和不足，從而系統完善政府績(jì)效評估體系，提高評估結果的科學(xué)性與公信力，推進(jìn)政府治理體系和治理能力現代化。作為一種行之有效的外部制衡機制，第三方評估是政府績(jì)效管理創(chuàng )新的重大改革舉措，它通過(guò)開(kāi)展獨立、客觀(guān)、公正、科學(xué)的調查與評估，全面真實(shí)地反映政府扶貧開(kāi)發(fā)工作的整體進(jìn)展情況，分析揭示精準扶貧政策實(shí)施過(guò)程中存在的主要問(wèn)題，引導推進(jìn)以評促改和科學(xué)管理模式、決策方式的深度創(chuàng )新，切實(shí)提升脫貧攻堅的精準度、實(shí)效性與可持續性。

實(shí)施精準扶貧戰略是中國政府新時(shí)代貧困治理與發(fā)展的重要指引，也是中國扶貧開(kāi)發(fā)理論與實(shí)踐的重大轉型。國家精準扶貧工程既是重大的政治工程、民生工程，也是復雜的科技工程、信息工程。為了建立健全精準扶貧工作考核機制，黨中央提出實(shí)行“最嚴格的考核評估”制度，并由國務(wù)院扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)導小組委托有關(guān)科研機構和社會(huì )組織，自?2016?年起開(kāi)展扶貧開(kāi)發(fā)工作成效第三方評估。經(jīng)過(guò)公開(kāi)競標，中國科學(xué)院成為國家精準扶貧工作成效第三方評估機構，在第一時(shí)間成立了評估領(lǐng)導小組、咨詢(xún)顧問(wèn)組、評估專(zhuān)家組和應急協(xié)調組，并依托中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所、中國科學(xué)院精準扶貧評估研究中心具體負責評估工作。國家精準扶貧成效第三方評估是一項復雜的系統工程，也是全球減貧史上開(kāi)展最早、規模最大的國家扶貧第三方評估。做好該項工作的基本前提在于科學(xué)認知第三方評估原理，制定評估原則與指標體系，建立評估理論與標準規范，以及研發(fā)評估技術(shù)體系與平臺系統。本文在解析鄉村貧困化科學(xué)認知基礎上，結合近?5?年主持完成國家精準扶貧工作成效第三方評估實(shí)踐，梳理提出了精準扶貧評估理論體系、標準體系和技術(shù)體系，為服務(wù)支撐國家脫貧攻堅考核與決策，進(jìn)而為全球減貧與發(fā)展貢獻中國智慧提供重要的參考依據。 

鄉村貧困化與精準扶貧科學(xué)認知

鄉村貧困化地域分異規律

歷經(jīng)救濟式扶貧、政策性減貧、開(kāi)發(fā)式扶貧、整村推進(jìn)，到精準扶貧等發(fā)展階段，中國探索出了一條符合國情的扶貧開(kāi)發(fā)之路，從而為切實(shí)解決鄉村區域性整體貧困問(wèn)題，促進(jìn)農業(yè)與鄉村轉型發(fā)展，實(shí)現全面建成小康社會(huì )開(kāi)辟了新途徑、奠定了堅實(shí)基礎。隨著(zhù)扶貧開(kāi)發(fā)工作的持續推進(jìn)，中國區位條件較好的道路交通沿線(xiàn)、主要江河沿岸等地區已經(jīng)率先消除貧困，而鄉村剩余貧困人口在中西部深石山區、高寒區、生態(tài)脆弱區、災害頻發(fā)區、生態(tài)保護區等地域呈現出相對集聚、封閉和孤立的狀態(tài)，形成了貧困人口空間變化及其分布的“孤島效應”。圖?2?顯示了鄉村貧困化演進(jìn)的?4?個(gè)階段。其中，P1?為區域性整體貧困階段，宜采取開(kāi)發(fā)式扶貧和整村推進(jìn)措施；進(jìn)入?P2?階段就需要精準識別；到了?P3?階段既需堅持精準識別，也需精準幫扶，重視通過(guò)生產(chǎn)發(fā)展助力精準脫貧；到了?P4?階段通常指深度貧困縣鄉或特殊貧困群體，適宜通過(guò)兜底脫貧，同時(shí)防止脫貧人口返貧，建立貧困人口監測與防貧動(dòng)態(tài)機制。中國鄉村貧困人口在空間上主要表現為東部地區山地丘陵及革命老區孤島型貧困區、中部山地高原環(huán)境脆弱貧困帶，以及西部沙漠化、石漠化與高寒山地環(huán)境惡劣貧困區等?3?種類(lèi)型。

鄉村貧困化“孤島效應”揭示出鄉村貧困問(wèn)題的區域封閉性、空間集聚性、成因多樣性等特征，對于有效提高精準扶貧政策的實(shí)效性、精準性提出了更高、更嚴的要求。這也是黨中央提出實(shí)施精準扶貧、精準脫貧方略，采取精準識別、精準管理的重大意義所在。①在制定第三方評估規則、抽樣方案時(shí)，要充分考慮貧困化地域演進(jìn)與變化特征，遵循地理地域性、地方性規律，分別抽取實(shí)地調查的貧困縣、貧困村，在村域尺度再依據致貧原因個(gè)體差異性抽取擬調查的貧困戶(hù)，由此形成年度評估調查的貧困縣—貧困村—貧困戶(hù)抽樣體系。②在精準扶貧查找問(wèn)題、定向施策實(shí)踐中，基于“孤島效應”理論認知，深化建檔立卡精準識別、細化靶向治療精準幫扶、強化動(dòng)態(tài)調整精準管理，有利于防止“孤島效應”的進(jìn)一步發(fā)展和激化。③著(zhù)力破解區域性、整體性、聚集性鄉村貧困問(wèn)題的核心在于立足鄉村貧困化地域分異規律，因地制宜、分類(lèi)指導，成為貫徹實(shí)施精準扶貧戰略的關(guān)鍵所在，也是國家精準扶貧工作成效第三方評估能夠發(fā)揮精準扶貧“指揮棒”和“推進(jìn)器”作用的理論基礎，為科學(xué)引導扶貧資源向區域性“孤島”聚焦和集中發(fā)力，促進(jìn)鄉村扶貧開(kāi)發(fā)更為精準、更有成效，提出了科學(xué)依據和明確要求。

扶貧開(kāi)發(fā)邊際遞減效應

在過(guò)去以人均收入為單一貧困測度標準時(shí)期，扶貧開(kāi)發(fā)工作重在通過(guò)資金投入來(lái)增加貧困人口的收入水平，進(jìn)而實(shí)現鄉村減貧的發(fā)展目標。這一措施在?21?世紀之初的扶貧實(shí)踐中收到了明顯效果。但是，隨著(zhù)鄉村貧困的內涵由人均收入的單一貧困，拓展為“兩不愁、三保障”的多維貧困標準，鄉村減貧更加強調扶貧政策與措施的多元性、系統性，旨在通過(guò)多措并舉減少或消除貧困人口。然而，在減貧內涵多元化和“孤島效應”背景下，中國鄉村貧困人口減少的速度呈現遞減趨勢，即：容易脫貧的地區和人口基本實(shí)現了擺脫貧困，剩余的貧困人口多具有貧困程度深、脫貧難度大、發(fā)展能力弱等特點(diǎn)，且越往后扶貧難度越大，甚至在一定程度上單靠加大資金投入的成效出現明顯遞減態(tài)勢。這就要求各地的精準扶貧必須找準致貧原因、優(yōu)配脫貧措施，打好政策“組合拳”，實(shí)行人力、物力與財力集聚發(fā)力，全面創(chuàng )新產(chǎn)業(yè)扶貧、生態(tài)扶貧、科技扶貧等精準扶貧模式（圖?3），促進(jìn)扶貧與扶志、扶智相結合，“輸血式”扶貧與“造血式”脫貧相統一，人地業(yè)多要素轉換相協(xié)調，以有效應對鄉村扶貧開(kāi)發(fā)的“邊際遞減效應”。

決戰脫貧攻堅是決勝全面建成小康社會(huì )的底線(xiàn)任務(wù)和標志性指標，是到?2020?年必須完成的重大任務(wù)。2013?年實(shí)行貧困人口建檔立卡以來(lái)，中國精準脫貧取得了決定性成就，但后期剩余貧困人口基本是貧中之貧、困中之困、難中之難、堅中之堅，是最難啃的“硬骨頭”。因此，在戰略上，亟須圍繞“兩不愁、三保障”的標準要求，推進(jìn)形成專(zhuān)項扶貧、行業(yè)扶貧、社會(huì )扶貧等多方力量、多措并舉有機結合和互為支撐的“大扶貧”格局，尤其要發(fā)揮精準扶貧綜合效益；在戰術(shù)上，要求精準扶貧第三方評估做到評估區域精準、對象精準、指標精準，重點(diǎn)面向深度貧困地區和特殊困難群體“兩不愁、三保障”情況，以及精準扶貧工作、政策、責任“三落實(shí)”進(jìn)展，進(jìn)行科學(xué)抽樣、指標優(yōu)選和綜合效益研判，直接為扶貧開(kāi)發(fā)精準施策與規劃決策提供參考。

精準扶貧供給側結構原理

鄉村貧困化通常是鄉村地域系統發(fā)展演化過(guò)程中因要素短缺及其組合結構失調等引起的一種復雜社會(huì )現象，其本質(zhì)是鄉村人地關(guān)系矛盾沖突及其系統不良演化的時(shí)空表征。在縣域層面，受自然地理、生態(tài)環(huán)境、歷史文化、社會(huì )經(jīng)濟等因素的綜合影響，貧困地區往往與革命老區、少數民族集聚區、邊境地區、限制或禁止開(kāi)發(fā)區等地域在空間上高度疊合。這些地區人地矛盾突出，可持續發(fā)展能力不足，鄉村貧困的代際傳遞特征明顯。在村域層面，通常道路交通不便、勞動(dòng)力狀況不佳、鄉村要素流動(dòng)不暢，以及人均耕地資源少、遠離縣城與集鎮等因素是導致貧困村形成和發(fā)展的主要原因。在農戶(hù)個(gè)體層面，2013?年全國建檔立卡貧困人口數據顯示，因病、因災、因學(xué)、因缺勞動(dòng)力等因素是造成鄉村個(gè)體貧困及其返貧的主要成因。

從不同層面的貧困化及其致貧原因看，鄉村扶貧開(kāi)發(fā)本質(zhì)上是政府“扶”的供給側和農戶(hù)“貧”的需求側的有機統一。不同區域及其貧困縣、貧困村與貧困戶(hù)的分異性，決定了扶貧供給結構的差異性及其需求的多樣性。第三方評估調查就是要探究不同類(lèi)型地區貧困化成因、探明扶貧供給需求，圍繞政策供給、要素供給、服務(wù)供給和產(chǎn)品供給狀況，科學(xué)評估“兩率一度”與“三落實(shí)”成效，評定“兩不愁、三保障”實(shí)現水平（圖?4）。通過(guò)第三方評估“以評促改”，引導扶貧工作明確“怎么做”“用何做”“做什么”的核心問(wèn)題，為依據區域致貧因素制定相應的扶貧政策和因貧施策，有效提高精準扶貧工作成效提供重要參考。在國家精準扶貧工作成效第三方評估實(shí)踐中，通過(guò)研究扶貧供給方式的區域適應性、針對性，增強了扶貧供給側結構調整的合理性、可持續性，為科學(xué)選擇成效評估指標、優(yōu)化設計調查問(wèn)卷、精心組織專(zhuān)業(yè)隊伍，以及有針對性地開(kāi)展技能培訓工作奠定了基礎、指明了方向，從而確保第三方評估結果與結論能夠滿(mǎn)足精準服務(wù)國家脫貧攻堅考核評估、及時(shí)支撐以評促改的目標要求。 

精準扶貧評估理論體系

第三方評估原理及責任

過(guò)去的扶貧開(kāi)發(fā)工作績(jì)效考核，主要通過(guò)上級政府對下級政府、各級政府對其相關(guān)部門(mén)的扶貧工作進(jìn)行直接考評或互評。雖然起到了推進(jìn)政策措施落實(shí)和政府效能提升的作用，但是這種自上而下的政府自評估在本質(zhì)上屬于行政系統內部的同體評估。新時(shí)代實(shí)施的精準扶貧內在地包含了精準管理、精準考核，以強化社會(huì )監督、公眾參與，進(jìn)而全面提升精準扶貧工作成效。第三方評估通過(guò)引入獨立于政府部門(mén)之外的專(zhuān)業(yè)組織開(kāi)展政府績(jì)效考核，彌補了政府內部自我評估的缺陷，提升了政府績(jì)效評估的客觀(guān)性和公正性。因此，引入第三方評估有助于更加獨立、客觀(guān)、公正、科學(xué)地評估政府精準扶貧工作成效，有利于較真碰硬、發(fā)現問(wèn)題，引導提升精準扶貧工作成效及其綜合效能。

國家精準扶貧工作成效第三方評估是實(shí)施考核評估的重要方式之一，其實(shí)質(zhì)是完善新時(shí)代貧困治理體系的根本途徑和貧困地區主體性的重要體現，是落實(shí)精準扶貧、精準脫貧重大方略，進(jìn)而推進(jìn)實(shí)施鄉村振興戰略和實(shí)現農業(yè)農村現代化目標的重要措施。國家精準扶貧工作成效第三方評估的責任邏輯如圖?5?所示。評估基本原理是由第二方——國務(wù)院扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)導小組發(fā)起評估任務(wù)，通過(guò)公開(kāi)競標方式并委托第三方機構獨立開(kāi)展評估工作，其任務(wù)是重點(diǎn)評估第一方——中西部?22?個(gè)省級黨委和政府對第二方制定的扶貧開(kāi)發(fā)政策措施執行情況，開(kāi)展大數據分析和評定“兩率一度”“兩不愁、三保障”總體態(tài)勢，梳理精準扶貧成功經(jīng)驗和發(fā)現存在的問(wèn)題，服務(wù)支撐第二方對第一方確定相關(guān)獎懲措施、制定扶貧政策和實(shí)施專(zhuān)項治理工作實(shí)際需要。

評估指標體系與標準規范

基于鄉村貧困化基礎理論與精準扶貧原理分析，根據《省級黨委和政府扶貧開(kāi)發(fā)工作成效考核辦法》的要求，國家精準扶貧工作成效第三方評估選取了精準識別、精準幫扶兩大方面。其中，精準識別的考核指標包括貧困人口識別準確率、貧困人口退出準確率，精準幫扶的考核指標包括因村因戶(hù)幫扶工作群眾滿(mǎn)意度，即“兩率一度”（表?1）。

貧困人口識別準確率包括貧困戶(hù)錯評率、漏評率?2?項指標，貧困人口退出準確率包括脫貧戶(hù)錯退率?1?項指標，因村因戶(hù)幫扶工作群眾滿(mǎn)意度包括群眾滿(mǎn)意度?1?項指標。具體而言，貧困戶(hù)錯評率是指抽樣貧困戶(hù)中已達到脫貧標準、屬于錯評戶(hù)的戶(hù)數占抽樣貧困戶(hù)戶(hù)數的比重；貧困戶(hù)漏評率是指調查的非建檔立卡貧困戶(hù)中核實(shí)的漏評戶(hù)數占抽查村（組）非建檔立卡戶(hù)數的比重；脫貧戶(hù)錯退率是指抽樣脫貧戶(hù)中未達到脫貧標準、屬于錯退戶(hù)的戶(hù)數占抽樣脫貧戶(hù)戶(hù)數的比重；因村因戶(hù)幫扶工作群眾滿(mǎn)意度是通過(guò)調查抽樣建檔立卡貧困戶(hù)和脫貧戶(hù)，評估產(chǎn)業(yè)扶貧、就業(yè)扶貧、扶貧小額信貸、易地扶貧搬遷、危房改造、教育、醫療、駐村幫扶等脫貧攻堅重要政策措施落實(shí)到戶(hù)情況貧困群眾獲得感、滿(mǎn)意程度。評估過(guò)程中，錯評戶(hù)、漏評戶(hù)、錯退戶(hù)等問(wèn)題農戶(hù)須調查員入戶(hù)核實(shí)，專(zhuān)家和技術(shù)人員與村兩委溝通確認。

第三方評估組負責制定統一的標準規范。其工作規范性、一致性具體體現在空間抽樣方案、評估標準、調查問(wèn)卷、調查技術(shù)規范、業(yè)務(wù)培訓等?6?個(gè)方面。①統一設計抽樣方案。按照抽樣要求并結合各縣實(shí)際，合理確定各縣抽樣村及建檔立卡戶(hù)、非建檔立卡戶(hù)的抽樣方法、抽樣數量。②統一細化評估標準。根據國家扶貧開(kāi)發(fā)相關(guān)政策規定，制定操作性強的錯評、漏評、錯退、群眾滿(mǎn)意度等具體評估標準，確保評估標準尺度明確、細化，評估結果可比較。③統一設計調查問(wèn)卷。根據成效評估的目標、任務(wù)和內容指標，系統設計具有針對性強、操作性強、抗干擾性強的建檔立卡貧困戶(hù)、脫貧戶(hù)、非建檔立卡戶(hù)和村干部調查問(wèn)卷。④統一調查技術(shù)規范。制定實(shí)地調查工作流程、工作要求、技術(shù)手段及調查設備配備方案，規范實(shí)地調查評估操作，確保“調查評估場(chǎng)景可還原、過(guò)程可追溯、結果可比較”。⑤統一數據采集與管理規范。搭建易于操作的農戶(hù)信息采集與管理平臺，統一調查信息標準，建立數據檔案管理規范，統一管理、控制數據質(zhì)量，為評估檢查提供可靠的技術(shù)保障。⑥統一開(kāi)展評估培訓。首先，由國務(wù)院扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)導小組辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)“國務(wù)院扶貧辦”）及第三方評估總體組對各分省調查組骨干人員開(kāi)展脫貧攻堅政策、調查業(yè)務(wù)等方面培訓；其次，由各分省調查組骨干人員對各實(shí)地調查組入戶(hù)調查員開(kāi)展脫貧攻堅政策與調查業(yè)務(wù)培訓；最后，進(jìn)行業(yè)務(wù)考試和資格認證，考核合格者才能參加實(shí)地入戶(hù)調查。

分層抽樣原理與依據

中國鄉村貧困人口分布呈現出地域廣闊且相對集中的空間分異特征，具有貧困區（片）、貧困縣、貧困村、貧困戶(hù)等多級并存的組織結構和空間格局——在宏觀(guān)層面呈現地帶性特征，在中觀(guān)層面呈現區域性特征，在微觀(guān)層面呈現個(gè)體差異性特征。基于精準扶貧政策落實(shí)的逐級傳導機制，第三方評估分層抽樣采取了省、縣、村、戶(hù)四級，突出樣本的地域類(lèi)型、區位條件和典型特征。具體做法是在省域內按照地區差異抽取典型調查縣，在縣域內依據區位差異性隨機抽取調查村，在村域內根據個(gè)體差異性隨機抽取調查戶(hù)，從而確保抽樣調查數據采集的全域性、代表性與真實(shí)性。

隨機抽樣是一種完全依照機會(huì )均等原則進(jìn)行抽樣的技術(shù)方法，包括簡(jiǎn)單隨機抽樣、等距抽樣、分層抽樣和整群抽樣等。國家精準扶貧工作成效第三方評估采用分層隨機抽樣法。具體將中西部?22?個(gè)省份分為?22?個(gè)子總體，每個(gè)子總體稱(chēng)之為一個(gè)層，然后從每個(gè)層中隨機抽取一個(gè)子樣本，子樣本合起來(lái)就是總體的樣本量。由于全國建檔立卡貧困戶(hù)數據呈正態(tài)分布，采用?95%?置信水平可以確保估計值落在總體均值左右?2?個(gè)標準差范圍內的概率的近似值。對不同的子總體，對精度的要求可能有所不同。通常全國范圍的抽樣調查，抽樣誤差控制在?3%?以?xún)龋环质哟蔚某闃诱{查，抽樣誤差控制在?5%?以?xún)取?/p>

確定初始抽樣樣本量

初始樣本量測算通常采用簡(jiǎn)單隨機抽樣方式。計算公式：

n?=? zα/2 2π?(1_?π) 。           （1） 

其中：n?為抽樣樣本量；z?為某一置信區間內統計量（通常置信水平為?95%，對應的?z?統計量為1.96）；E?是抽樣誤差范圍；π?是樣本變異程度（通常取樣本變異程度最大時(shí)的值，即?0.5）。根據式（1）可以推算出?95%?置信區間、5%?抽樣誤差下的最低樣本量為?385；95%?置信區間、3%?抽樣誤差下的樣本量為?1?067。

調整實(shí)際樣本量

在已知調查樣本總體的情況下，根據式（2）適度調整實(shí)際調查的樣本量，以滿(mǎn)足控制抽樣誤差和符合統計學(xué)的基本要求。計算公式：

n1?=?(?n×N?)?/?(?N+n?)。            （2）

其中：n1?為所需調查的最低樣本量；N?為樣本總體；n?為初始樣本量。通常當樣本總體超過(guò)?100?000時(shí)，最低有效樣本數達到邊際值，有效樣本量的增加對抽樣結果幾乎沒(méi)有影響。

確定分省和全國樣本量

實(shí)際評估過(guò)程中，為了降低抽樣誤差、增強評估結果的客觀(guān)性，在滿(mǎn)足統計學(xué)隨機抽樣最小樣本量的前提下，除建檔立卡貧困人口規模相對較少的吉林、內蒙古、黑龍江、重慶、西藏、海南、寧夏等省份的抽樣誤差分別控制在?5%?以?xún)韧猓溆嗍》莸某闃诱`差控制在?3%?以?xún)取８鶕形鞑?22?省份的建檔立卡戶(hù)數，測算出各省份所需抽樣調查的樣本量。根據各省份所需調查樣本量，匯總得到全國所需抽樣調查的樣本總量約為?2?萬(wàn)戶(hù)。全國建檔立卡戶(hù)約為?4?230?萬(wàn)戶(hù)，按照調查樣本量?2?萬(wàn)戶(hù)測算，抽樣誤差為?0.68%，抽樣比為?0.47%——滿(mǎn)足全國范圍內抽樣調查的基本要求。

抽取調查縣和調查村

在確定分省調查樣本量的基礎上，根據各省份建檔立卡人口規模，并結合省域內貧困地域類(lèi)型的差異特征，每個(gè)省份抽取?4—5?個(gè)樣本縣、每個(gè)縣內抽取?10—15?個(gè)樣本村。其中，樣本縣的抽取除考慮省域內貧困地域類(lèi)型的差異外，還需堅持分類(lèi)考核原則，即需要兼顧深度貧困縣、脫貧摘帽縣、貧困縣、非貧困縣等類(lèi)型。同樣，樣本村抽取除考慮縣內區位條件的差異外，還需兼顧深度貧困村、一般貧困村、退出或出列村和非貧困村等類(lèi)型。

抽取調查戶(hù)

在省、縣樣本量總體控制的前提下，第三方評估組根據建檔立卡戶(hù)規模和組成結構（未脫貧戶(hù)和脫貧戶(hù)比例），確定抽樣村內調查戶(hù)的總數及其各類(lèi)農戶(hù)的數量，結合村內農戶(hù)樣本的個(gè)體差異抽取調查戶(hù)，并列出分組入戶(hù)調查的詳細清單，作為深入開(kāi)展入戶(hù)調查與信息采集的主要依據。

信息采集與質(zhì)量控制

根據評估任務(wù)要求和調查對象特征，第三方評估調查問(wèn)卷設計包括建檔立卡戶(hù)調查問(wèn)卷、非建檔立卡戶(hù)調查問(wèn)卷和村干部調查問(wèn)卷?3?種類(lèi)型。①建檔立卡戶(hù)調查問(wèn)卷主要采集農戶(hù)家庭基本信息、“兩不愁、三保障”情況、家庭收入核實(shí)情況、產(chǎn)業(yè)扶貧政策落實(shí)情況、就業(yè)扶貧政策落實(shí)情況、扶貧小額信貸落實(shí)情況，以及農戶(hù)對精準扶貧工作滿(mǎn)意情況等信息。②非建檔立卡戶(hù)調查問(wèn)卷主要采集農戶(hù)家庭基本信息、“兩不愁、三保障”情況、家庭收入情況等信息。③村干部調查問(wèn)卷主要采集村莊公共服務(wù)設施情況、村集體經(jīng)濟情況、動(dòng)態(tài)調整與扶貧政策落實(shí)情況及駐村幫扶情況等信息。為確保數據質(zhì)量與信息完備性，第三方評估調查還要求采集受訪(fǎng)對象的空間位置、庭院照片、調查視頻和音頻等信息。

調查核實(shí)扶貧開(kāi)發(fā)中存在的問(wèn)題是一項專(zhuān)業(yè)性、政策性很強的工作。第三方評估調查核實(shí)過(guò)程通常包括?5?個(gè)步驟：①入戶(hù)調查員調查發(fā)現疑似問(wèn)題，上報入戶(hù)調查小組組長(cháng)。②由小組組長(cháng)針對每一個(gè)疑似問(wèn)題，與農戶(hù)核實(shí)相關(guān)情況，收集相關(guān)材料，必要時(shí)請村兩委或地方相關(guān)部門(mén)協(xié)助核實(shí)，直到找到問(wèn)題證據。③分縣調查隊對調查員初查、核查人員核查所采集的疑似問(wèn)題戶(hù)證據再逐一進(jìn)行復核，判定疑似問(wèn)題，并通過(guò)“面對面”的方式把問(wèn)題反饋給縣扶貧部門(mén)，要求對疑似問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明和求證；扶貧部門(mén)可對相關(guān)問(wèn)題做出解釋?zhuān)⑻峁┦聦?shí)證明材料，進(jìn)而確定縣調查問(wèn)題核實(shí)清單。④分縣調查組將匯總的問(wèn)題農戶(hù)名錄、證據材料清單提交給分省評估組審查。⑤在縣一級溝通后仍存疑的問(wèn)題，一般不再往上級政府反饋，而是由評估總體組專(zhuān)家團隊依據調查問(wèn)題戶(hù)的音像材料統一進(jìn)行會(huì )審，并給出最后的審定意見(jiàn)。

分省調查組在完成每一個(gè)抽樣縣調查問(wèn)卷后，應及時(shí)將檢查過(guò)的調查數據庫及問(wèn)題戶(hù)信息上傳到國家精準扶貧成效第三方評估大數據平臺。實(shí)地調查數據的核查與校驗實(shí)行分級授權管理，包括入戶(hù)調查員初判、入戶(hù)調查小組組長(cháng)核查、分縣調查組組長(cháng)復核、分省調查組組長(cháng)審查、評估總體組審定?5?個(gè)層級，以確保數據的完整性、準確性，并消除數據邏輯沖突與錯誤。所有疑似問(wèn)題的初查、核查、復核、審查和審定的數據、證據和審定意見(jiàn)必須完整、清晰，并提請評估專(zhuān)家組審核認定。 

精準扶貧評估技術(shù)體系

旨在提高國家精準扶貧成效評估工作效率，保證評估調查信息真實(shí)性和數據質(zhì)量，國家精準扶貧工作成效第三方評估團隊，探索提出了“兩制度、三系統”。“兩制度”是指分省團隊交叉評估制度、團隊成員考試認證合格上崗制度；“三系統”是指精評通APP（應用程序）全數字采集系統、數據質(zhì)量審核與后臺管理系統、標準化統計分析與決策系統。主要包括?6?項評估關(guān)鍵技術(shù)、4?項評估支撐技術(shù)、“六合一”設備保障系統?3?個(gè)部分（圖?6）。①評估關(guān)鍵技術(shù)，是指影響評估工作全局、不可或缺的評估核心技術(shù)。②評估支撐技術(shù)，是為保障評估結果準確、高效與可靠所構建的關(guān)鍵支撐技術(shù)，是對各項評估步驟的支撐和保障，是評估技術(shù)的一大創(chuàng )新。③設備保障系統，是集成地圖、圖像、影像、問(wèn)卷等多種數據資料的設備組合，全面、客觀(guān)、真實(shí)地反映了扶貧開(kāi)發(fā)工作情況，確保調查評估場(chǎng)景可還原、過(guò)程可追溯、結果可比較。“三系統”及其技術(shù)保障構成了國家精準扶貧評估技術(shù)體系，以及利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、遙感與地理信息系統技術(shù)構建的基于云構架的軟件平臺，成為第三方評估技術(shù)先進(jìn)性的重要保障和集中體現。

評估關(guān)鍵技術(shù)

第三方評估關(guān)鍵技術(shù)包括編制評估指標體系、設計入戶(hù)調查問(wèn)卷、制定樣本抽樣方案、開(kāi)展實(shí)地入戶(hù)調查、數據整理匯總核查和評估指標測算分析等?6?項。這?6?項關(guān)鍵技術(shù)貫穿于評估調查工作始終，是第三方評估核心技術(shù)的主體內容和重要支撐。

評估支撐技術(shù)

評估支撐技術(shù)主要包括貧困識別判斷技術(shù)、數據建庫分析技術(shù)、評估可視化與模擬技術(shù)、評估專(zhuān)家輔助決策支持技術(shù)等?4?項。這些評估支撐技術(shù)的融合與集成使用，有助于提高評估調查效率，降低評估工作成本，增強評估過(guò)程真實(shí)性，保障評估結果的科學(xué)性與可靠性。

設備保障系統

為實(shí)現既定的評估目標，根據評估工作實(shí)際和實(shí)地調查工作的需要，第三方評估專(zhuān)家組設計了基于“六個(gè)一”的成套設備保障系統，即一套應用程序（APP）問(wèn)卷系統、一支錄音筆、一臺照相機、一部攝像機、一個(gè)GPS（全球定位系統）終端和一張地圖。一套?APP?問(wèn)卷系統用于調查訪(fǎng)談農戶(hù)信息記錄；一支錄音筆用于儲存訪(fǎng)談過(guò)程的音頻信息；一臺照相機用于拍攝實(shí)地調研過(guò)程中發(fā)現的現象和問(wèn)題等；一部攝像機用于錄制貧困戶(hù)家庭實(shí)況；一個(gè)?GPS?終端用于采集調研地點(diǎn)的經(jīng)緯度、高程信息；一張地圖用于村干部訪(fǎng)談過(guò)程中幫助受訪(fǎng)者標注干部幫扶新建的基礎設施位置、長(cháng)度及范圍等信息。2018?年以來(lái)，通過(guò)研制“精評通”設備，將“六個(gè)一”整合為現在的“六合一”，全面實(shí)現了第三方評估技術(shù)支持系統的功能融合、數據關(guān)聯(lián)與信息共享。 

精準扶貧評估調查實(shí)踐

第三方評估系統開(kāi)發(fā)

第三方評估專(zhuān)家團隊充分發(fā)揮學(xué)科基礎和技術(shù)優(yōu)勢，在深入開(kāi)展實(shí)地調研和試驗示范基礎上，利用現代互聯(lián)網(wǎng)、遙感與地理信息系統、云計算等技術(shù)自主研發(fā)了“國家精準扶貧成效第三方評估大數據平臺”，為第三方評估專(zhuān)家學(xué)者進(jìn)行數據采集、數據管理、數據驗證、數據分析等工作提供了強有力的技術(shù)支撐和安全保障。

圍繞服務(wù)支撐國家脫貧攻堅考核評估與決策的緊迫需要，“國家精準扶貧成效第三方評估大數據平臺”同時(shí)具有實(shí)時(shí)監測、空間抽樣、數據采集、遙感驗證、分析模型、農戶(hù)情感、數據管理、指揮調度、國際減貧、知識考試等?10?項功能，并成功地應用于國家精準扶貧成效第三方評估、2017—2018?年分省交叉考核、全國首批貧困縣退出評估。較常規的評估方式，該平臺系統的實(shí)踐應用使工作效率提高?30%、成本降低?40%，產(chǎn)生了顯著(zhù)的經(jīng)濟和社會(huì )效益。“國家精準扶貧成效評估決策關(guān)鍵技術(shù)及其應用”獲得?2018?年中國科學(xué)院科技促進(jìn)發(fā)展獎。

第三方評估調查實(shí)踐

第三方評估專(zhuān)家團隊以直接參與國家脫貧攻堅偉大事業(yè)、持續承擔評估重大任務(wù)為光榮使命，精誠團結、積極探索、精益求精、傾心奉獻。2016?年以來(lái)，在中國科學(xué)院領(lǐng)導和國務(wù)院扶貧辦指導下連續?5?年圓滿(mǎn)完成了國家精準扶貧工作成效第三方評估重大任務(wù)。第三方評估調查工作的基本依據是年度《國家精準扶貧工作成效評估技術(shù)方案》《國家精準扶貧成效第三方評估培訓教程》《國家精準扶貧成效第三方評估調查規程》及《精準扶貧成效評估技術(shù)與方法》等。第三方評估始終堅持“獨立、客觀(guān)、公正、科學(xué)”的原則，嚴格執行相關(guān)技術(shù)規程和規范標準，深入中西部?22?省份開(kāi)展進(jìn)村入戶(hù)問(wèn)卷調查、訪(fǎng)談和問(wèn)題核查，采集大量翔實(shí)的第一手資料和海量調查數據。2016—2020?年，參加評估調查的專(zhuān)家學(xué)者近?8?300?人次，累計完成?531?個(gè)縣、4?059?個(gè)典型村實(shí)地調查和?3?個(gè)典型貧困縣普查工作（圖?7），獲得了?13.5?萬(wàn)份農戶(hù)調查問(wèn)卷和?3?741?份村干部調查問(wèn)卷。按照工作安排，2021?年年初將繼續開(kāi)展?2020?年度國家精準扶貧工作成效第三方評估。第三方評估調查及其系列成果，為全面打贏(yíng)打好脫貧攻堅戰，建立和完善新時(shí)代共和國脫貧攻堅檔案，以及深入開(kāi)展大數據分析和決策，提供了翔實(shí)的數據支撐和系統的技術(shù)支持。

中國精準扶貧成效第三方評估是世界上首次開(kāi)展的、規模最大的國家第三方評估，相關(guān)標準規范、技術(shù)方法、工作機制都需要在實(shí)踐中深入探索、不斷完善。譬如，“第三方”與“第一方”在實(shí)地調查與問(wèn)題核準方面的協(xié)作方式，多年來(lái)經(jīng)歷了初期的“背靠背”“手拉手”，到后期的“肩并肩”“心連心”，對實(shí)地調查中發(fā)現的問(wèn)題通過(guò)三方會(huì )診、對標比對和查實(shí)核準，確保問(wèn)題的公正研判和以評促改。第三方評估實(shí)踐表明，如果扶貧過(guò)程不能找問(wèn)題，脫貧結果必然出問(wèn)題。因此，只有秉持“最嚴格的考核評估”原則，堅持較真碰硬、真評實(shí)考，嚴格基本標準、嚴把扶貧質(zhì)量，才能最大限度地抵制和防止“數字脫貧”和“虛假脫貧”，保障脫貧攻堅任務(wù)“三落實(shí)”和精準脫貧成效可持續。從精準扶貧成效歷年變化看，第三方評估能夠促使貧困人口識別與貧困人口退出更加準確、因村因戶(hù)幫扶更加精準、因人因貧施策更加有效，切實(shí)起到了脫貧攻堅“質(zhì)檢儀”“指揮棒”和“推進(jìn)器”的重要作用。

服務(wù)考核評估決策實(shí)踐

在深入基層進(jìn)村入戶(hù)調查基礎上，第三方評估組撰寫(xiě)完成每年度的《國家精準扶貧工作成效第三方評估總體報告》和《國家精準扶貧工作成效第三方評估分省報告》，被國務(wù)院扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)導小組采納，連續?5?年為國家脫貧攻堅成效考核提供支撐，促進(jìn)了國家精準扶貧成效考核與決策的系統化、規范化。同時(shí)，評估專(zhuān)家團隊充分發(fā)揮了科技智庫作用，積極撰寫(xiě)報告、開(kāi)展專(zhuān)題研究和支撐精準扶貧決策，多次專(zhuān)題匯報第三方評估結果及相關(guān)對策建議。

為高質(zhì)量完成國家精準扶貧第三方評估重大任務(wù)，中國科學(xué)院于?2016?年?12?月成立了中國科學(xué)院精準扶貧評估研究中心，為統籌協(xié)調國家精準扶貧第三方評估工作創(chuàng )建了新平臺、新機制，并已成為中國科學(xué)院科技扶貧的重要品牌之一。依托地方力量、發(fā)揮團隊優(yōu)勢，該評估中心聯(lián)合南昌大學(xué)、西南大學(xué)、云南財經(jīng)大學(xué)、西北大學(xué)、蘭州大學(xué)、寧夏大學(xué)、內蒙古師范大學(xué)、長(cháng)安大學(xué)、湖南師范大學(xué)、華中農業(yè)大學(xué)等相關(guān)高校成立了精準扶貧評估研究機構，培養和鍛煉了一大批從事精準扶貧理論研究和實(shí)踐應用的專(zhuān)業(yè)人才，成為國家精準扶貧成效年度評估、各省份扶貧開(kāi)發(fā)成效自評估、貧困縣退出評估等精準扶貧第三方評估系列工作的主力軍。同時(shí)，評估中心與發(fā)展中國家科學(xué)院（TWAS）、世界銀行等全球機構開(kāi)展了扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的國際交流與合作。2020?年?6?月發(fā)起成立了“一帶一路”國際科學(xué)組織聯(lián)盟（ANSO）“一帶一路”減貧與發(fā)展聯(lián)盟（APRD），努力將中國精準扶貧模式、評估技術(shù)與方法推向世界，初步取得了顯著(zhù)成效和良好的社會(huì )影響。 

結論與討論

實(shí)施精準扶貧、精準脫貧戰略是我國扶貧開(kāi)發(fā)理論與實(shí)踐的重大創(chuàng )新。黨的十八大以來(lái)，在鄉村貧困人口地域分布呈現“孤島效應”、扶貧開(kāi)發(fā)出現“邊際遞減效應”的宏觀(guān)背景下，我國建立了精準扶貧建檔立卡工作方法和“五級書(shū)記”一起抓工作機制，提出了“六個(gè)精準”“五個(gè)一批”的總體要求，實(shí)行“最嚴格的考核評估”制度，從而科學(xué)推進(jìn)精準扶貧政府“扶”的供給側與農戶(hù)“貧”的需求側的有機銜接，踐行了新時(shí)代精準扶貧“五大”（重大理論創(chuàng )新、宏大制度設計、偉大扶貧實(shí)踐、浩大幫扶隊伍、巨大減貧成效）范式，成為如期打贏(yíng)打好脫貧攻堅戰的強大動(dòng)力和重要保障。

國家精準扶貧工作成效第三方評估，是脫貧攻堅政府管理與決策的重大創(chuàng )新方式，以及考核評估的重要組成部分。第三方評估是一項復雜的系統工程，使命光榮、責任重大、影響深遠。使命擔當是核心、組織領(lǐng)導是關(guān)鍵、專(zhuān)業(yè)積累是基礎、技術(shù)支撐是保障。為高質(zhì)量開(kāi)展國家精準扶貧工作成效第三方評估，中國科學(xué)院制定了第三方評估“獨立、客觀(guān)、公正、科學(xué)”的原則，創(chuàng )新了統一組織領(lǐng)導、統一標準規范、統一業(yè)務(wù)培訓、統一問(wèn)題核實(shí)、統一質(zhì)量管控“五統一”管理機制，研究構建了精準扶貧成效評估理論與技術(shù)體系，并在歷年評估調查實(shí)踐中得到應用和發(fā)展。這既保證了評估調查工作的系統性、規范性，又增強了評估結果的真實(shí)性、合理性，為國家脫貧攻堅戰考核與決策提供了重要參考、發(fā)揮了重要作用。

2020?年如期決戰脫貧攻堅、決勝全面建成小康社會(huì )，中國將在確保高質(zhì)量打贏(yíng)脫貧攻堅戰的基礎上，開(kāi)啟從消除絕對貧困，過(guò)渡到相對貧困與鄉村振興有機銜接的重要轉型時(shí)期。進(jìn)入“十四五”規劃期，鞏固提升脫貧攻堅成果、激發(fā)鄉村內生發(fā)展動(dòng)力、逐步縮小城鄉發(fā)展差距的任務(wù)依然艱巨。為此，建議國家設置從消除絕對貧困，到相對貧困的政策過(guò)渡期，保持“四個(gè)不摘”、穩定駐村工作隊和社會(huì )救助常態(tài)化。第三方評估團隊既要全面總結新時(shí)代扶貧開(kāi)發(fā)成效評估的基礎理論與方法論，又需面向國家戰略需求，深入探究脫貧動(dòng)態(tài)監測和防貧長(cháng)效機制，持續關(guān)注已完成脫貧攻堅任務(wù)的深度貧困地區和特殊貧困群體，傾心服務(wù)國家鄉村減貧與鄉村振興偉大事業(yè)。2020?年后相對貧困將成為鄉村貧困化主要特征，并將長(cháng)期存在。亟待針對相對貧困地域分異特點(diǎn)和個(gè)體差異特征，瞄準轉型時(shí)期相對貧困與防貧管控政策創(chuàng )新。同時(shí)，2020?年后中國成為全球第一個(gè)消除整體性、區域性絕對貧困的發(fā)展中國家，面向全球人地系統協(xié)調與可持續發(fā)展目標，以及世界減貧與發(fā)展的需要，還需創(chuàng )新推薦中國精準扶貧的成功經(jīng)驗和典型模式。中國科學(xué)院作為國家科技扶貧的先行者和主力軍，將重點(diǎn)依托?ANSO“一帶一路”減貧與發(fā)展聯(lián)盟、發(fā)展中國家科學(xué)院等平臺，率先推進(jìn)“一帶一路”國家減貧與發(fā)展科學(xué)計劃，進(jìn)而為全球貧困治理與減貧事業(yè)貢獻中國智慧和中國方案?，為構建世界減貧與發(fā)展命運共同體、科技聯(lián)合體貢獻中國精準扶貧評估理論、技術(shù)與實(shí)踐經(jīng)驗。

致謝國家精準扶貧工作成效第三方評估與理論研究得益于國務(wù)院扶貧辦、中國科學(xué)院精心指導和領(lǐng)導，得到了中國科學(xué)院主管局辦、中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所、中國地理學(xué)會(huì )、資源與環(huán)境信息系統國家重點(diǎn)實(shí)驗室、中國科學(xué)院區域可持續發(fā)展分析與模擬重點(diǎn)實(shí)驗室、中西部相關(guān)省份的大力支持，以及全國22個(gè)分省評估調查組、評估專(zhuān)家組全體成員的緊密配合和精誠合作，謹表衷心感謝。

（劉彥隨、周成虎、郭遠智、王黎明：中國科學(xué)院；《中國科學(xué)院院刊》供稿）